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近年来，中国证监会不断强调财务造假“零容忍”、“压实中介机构责任”，加之“五洋债案”、“中安消案”中未受到任何行政处罚、行政监管措施的中介机构均被判决承担一定比例的连带责任，一系列监管政策和司法裁判观点产生的连锁反应，导致两个月内近十家证券公司被投资者提起证券虚假陈述诉讼，最高可能面临数亿元甚至数十亿元的索赔风险。

本月，中共中央办公厅、国务院办公厅又印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，要求“抓紧推进证券纠纷代表人诉讼制度实施”、“取消民事赔偿诉讼前置程序”。在上述背景之下，证券公司合规责任已然形成全新格局，快速适应合规责任的宏观形势、准确把握勤勉尽责的认定标准、客观评估集体诉讼的合规成本、全面了解适应新式监管、司法环境的有效措施，无疑已成为证券公司等中介机构为有效维护自身合法权益而亟需钻研的课题。本次分享会将聚焦证券公司合规责任新格局之主题，充分研讨新环境下证券公司的相关合规责任，集思广益，为证券公司等中介机构应对、管控合规风险与诉讼风险，提供有益的、多维度的智识与路径。

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主讲嘉宾

张子学

教授

张子学教授，中国政法大学民商经济法学院教授，兼任中国法学会商法研究会理事、案例法研究会常务理事、中国证券投资基金业协会自律监察委员会委员、深圳证券交易所纪律处分委员会委员。张教授曾自1997年5月至2016年9月于中国证监会工作，历任办公厅副处长、上市公司监管部处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、行政复议委员会委员。张教授在证券监管执法、公司治理与并购重组方面具有深厚的理论功底与丰富的实务经验，已在《证券法苑》《证券市场导报》《法制日报》等权威报刊发表超过30余篇、共计60余万字的专业论文。

刘思远

合伙人

010-5809 1385

liu.siyuan@jingtian.com

刘思远律师，竞天公诚律师事务所合伙人。刘律师的主要执业领域为证券合规、证券诉讼。刘律师已代表近百家上市公司、金融机构和中介机构应对证券监管调查与行政处罚、完善证券合规体系和应对投资者提起的维权诉讼。刘律师执业期间曾办理中信证券司度案、王府井内幕交易案、雅百特财务造假案、康得新信息披露违法案、恒康医疗操纵市场案、乐视网虚假陈述诉讼案等经典案件。刘律师在2018年-2021年连续四年被LEGALBAND评选为合规领域“中国顶级律师”，且被Benchmark Litigation评选为2021年亚太地区年度新星，并上榜“政府与监管领域”推荐律师。刘律师所办理的中信证券司度案、方正证券虚假陈述案分别被《商法》评选为2018年度及2019年度“年度杰出交易”。

孙仕琪

合伙人

021-2613 6212

sun.shiqi@jingtian.com

孙仕琪律师，竞天公诚律师事务所合伙人。孙律师主要执业领域为争议解决、破产清算以及合规。在争议解决及破产清算领域，孙律师已在中国各地各级法院、仲裁机构代理包括证券虚假陈述诉讼在内的超两百件民商事纠纷案件，具有丰富的诉讼、仲裁经验，且尤其擅长处理证券金融、项目融资及企业与政府间的复杂纠纷案件。孙律师于2016年被汤森路透集团旗下《亚洲法律杂志》(Asian Legal Business)评为年度“中国十五佳诉讼律师”，于2017年被asialaw评为争议解决领域“领先律师”、被《中国法律商务杂志》杂志（China Law & Practice）提名为“年度最佳合规律师”，2018年起连续多年被全球知名财经杂志《每月财经》（Finance Monthly）评为公司及商事领域“年度律师”。此外，孙律师还获得《钱伯斯全球法律指南》及《钱伯斯亚太法律指南》于2019年-2021年连续三年的争议解决领域特别推荐。

陈抒

合伙人

010-5809 1103

chen.shu@jingtian.com

陈抒律师，竞天公诚律师事务所合伙人。陈律师的主要执业领域为民商事诉讼与仲裁、破产清算与重整、证券合规、劳动和雇佣等。陈律师司法实践经验丰富，在民商事诉讼与仲裁领域，曾为多家上市公司、央企、中外合资企业及基金、证券公司提供诉讼、仲裁方面的法律服务。其主要客户包括北京泡泡玛特文化创意有限公司、北京市建筑设计研究院有限公司、中邮资本管理有限公司、中国华腾工业有限公司、托克托联合水务有限公司、凯膜过滤（上海）技术有限公司、中德证券有限责任公司、江海证券有限公司、庆汇租赁有限公司等。在破产清算与重整领域，陈律师曾经代表客户参与了各行业影响深远的华晨汽车破产项目、海航破产项目、半山半岛破产项目和丹东港破产项目等破产案件。